Проспект емісії

Розділ А. Характеристика компанії з управління активами

1. Найменування компанії з управління активами:

1.1. повне – Приватне акціонерне товариство «КІНТО»;

1.2. скорочене – ПрАТ «КІНТО».

2. Код за ЄДРПОУ – 16461855.

3. Місцезнаходження – 01034, м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1.

4. Номер телефону – (044) 246-73-50.

5. Номер факсу – (044) 235-58-75.

6. Дата державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію – зареєстровано Виконавчим комітетом Печерської районної ради народних депутатів м. Києва 23 березня 1992 року; Шевченківською районною у місті Києві державною адміністрацією 11 грудня 2009 року у зв’язку зі зміною найменування проведено заміну Свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи.

7. Відомості про посадових осіб:

Розділ Б. Характеристика пайового інвестиційного фонду

1. Найменування:

1.1. повне – Закритий недиверсифікований пайовий інвестиційний фонд «КІНТО-Весна» (далі – «Фонд»);

1.2. скорочене – ЗНПІФ «КІНТО-Весна».

2. Дата та номер свідоцтва про внесення до ЄДРІСІ – 26 січня 2010 року №1401.

3. Реєстраційний код за ЄДРІСІ – 2321401.

4. Термін закінчення діяльності Фонду – 28/02/17.

5. Граничний строк розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду, встановлений для досягнення нормативів діяльності – не пізніше 6 (шести) місяців з дати реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів Фонду.

6. Дата початку розрахунків з учасниками Фонду – не пізніше трьох робочих днів після реалізації активів Фонду, якщо інше не буде передбачене чинним законодавством.

7. На дату прийняття рішення про затвердження проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Фонду наглядова рада Фонду відсутня.

Розділ В. Текст Регламенту Фонду

Цей Регламент Закритого недиверсифікованого пайового інвестиційного фонду «КІНТО-Весна» Приватного акціонерного товариства «КІНТО» (далі – «Регламент») розроблено відповідно до Законів України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)», «Про цінні папери та фондовий ринок», «Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» та нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі – «Комісія») з метою врегулювання особливостей створення та діяльності Закритого недиверсифікованого пайового інвестиційного фонду «КІНТО-Весна» Приватного акціонерного товариства «КІНТО» (далі – «Фонд»).

1. Відомості про пайовий інвестиційний Фонд та інвестиційні сертифікати Фонду

1.1. Найменування Фонду:

1.1.1. повне – Закритий недиверсифікований пайовий інвестиційний фонд «КІНТО-Весна»;

1.1.2. скорочене – ЗНПІФ «КІНТО-Весна».

Повне та скорочене найменування є рівнозначними.

1.2. Строк діяльності Фонду – до 28 лютого 2017 року.

1.3. Номінальна вартість інвестиційного сертифіката Фонду – 1 000,00 грн. (одна тисяча грн. 00 коп.)

1.4. Форма випуску інвестиційних сертифікатів Фонду – іменні.

1.5. Форма існування інвестиційних сертифікатів Фонду – бездокументарна.

2. Відомості про компанію з управління активами

2.1. Найменування:

2.1.1. повне – Приватне акціонерне товариство «КІНТО»;

2.1.2. скорочене – ПрАТ «КІНТО» (далі – «Компанія»).

2.2. Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ – 16461855.

2.3. Місцезнаходження – 01034, м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1.

3. Порядок утворення, склад, компетенція та порядок здійснення діяльності Наглядової ради Фонду

3.1. З метою нагляду за виконанням інвестиційної декларації, зберіганням активів Фонду, проведенням аудиторських перевірок діяльності та оцінки майна Фонду з числа учасників Фонду (далі – «Учасник») утворюється наглядова рада Фонду (далі – «Рада Фонду») у складі 3 (трьох) осіб.

3.2. Право на участь у Раді Фонду мають Учасники, що володіють цінними паперами Фонду у кількості не меншій ніж 1 000 (одна тисяча) штук.

3.3. Серед осіб, що відповідають зазначеному у пункті 3.2 цього Регламенту критерію, пріоритетне право на участь у Раді мають ті Учасники, які мають у власності найбільшу кількість цінних паперів Фонду.

3.4. Рада Фонду обирається щорічно.

3.5. Компанія станом на кінець фінансового року Фонду, дата закінчення якого зазначена у пункті 6.8 цього Регламенту, визначає коло Учасників, які відповідно до пункту 3.2 цього Регламенту мають право увійти до складу Ради Фонду, та не пізніше 10 (десяти) робочих днів від зазначеної дати рекомендованим листом надсилає таким Учасникам пропозицію стати членом Ради Фонду.

3.6. Відповіді на пропозицію увійти до складу Ради Фонду приймаються Компанією протягом 10 (десяти) робочих днів з дати направлення зазначеної у пункті 3.5 цього Регламенту пропозиції.

3.7. Компанія протягом 5 (п’яти) робочих днів з дати закінчення строку прийому відповідей на пропозицію увійти до складу Ради Фонду надсилає рекомендованим листом усім особам, від яких у термін, зазначений у пункті 3.6 цього Регламенту, були отримані відповіді:

- повідомлення про те, що Учасник увійшов до складу Ради Фонду;

або

- повідомлення про те, що відповідно до пунктів 3.1 та 3.3 цього Регламенту Учасник не увійшов до складу Ради Фонду.

3.8. Компанія не пізніше ніж за 10 (десять) робочих днів до дати проведення засідання надсилає членам Ради Фонду рекомендованим листом запрошення на засідання Ради Фонду.

3.9. На першому засіданні новообраної Ради Фонду обов’язковим питанням порядку денного є обрання голови Ради Фонду та секретаря Ради Фонду. При цьому Компанія зобов’язана поставити питання про обрання голови Ради Фонду першим у порядку денному.

3.10. Голова Ради Фонду обирається присутніми на засіданні членами Ради Фонду з їх числа простою більшістю голосів та може бути переобраним у будь-який час.

3.11. Голова Ради Фонду організовує її роботу, скликає засідання Ради Фонду та головує на них, організовує ведення протоколу засідання Ради Фонду. Під час відсутності голови Ради Фонду його повноваження на засіданнях здійснює один із членів Ради Фонду за її рішенням.

3.12. Засідання Ради Фонду, крім голови Ради Фонду, можуть бути скликані також за ініціативою члена Ради Фонду, аудитора (аудиторської компанії) Фонду, зберігача Фонду або Компанії. Ініціатор проведення засідання Ради Фонду не менше ніж за 10 (десять) робочих днів повинен письмово повідомити членів Ради Фонду про дату, час і місце проведення засідання Ради Фонду, а також про перелік питань порядку денного зазначеного засідання.

3.13. Засідання Ради Фонду вважається таким, що має право приймати рішення з питань порядку денного, якщо в ньому беруть участь не менше двох третин складу Ради Фонду.

3.14. До компетенції Ради Фонду належить:

- обрання голови та секретаря Ради Фонду;

- затвердження змін до регламенту та інвестиційної декларації Фонду, що приймаються уповноваженим органом Компанії;

- прийняття рішення про сплату Компанії премії;

- затвердження рішення про розірвання договорів зі зберігачем, депозитарієм, аудитором (аудиторською фірмою) та оцінювачем майна Фонду.

3.15. На засіданні Ради Фонду кожен член Ради Фонду має один голос.

3.16. Рішення Ради Фонду приймаються простою більшістю голосів членів Ради Фонду, присутніх на її засіданні.

3.17. Протокол засідання Ради Фонду повинен бути оформлений не пізніше 5 (п’яти) робочих днів після його проведення. У протоколі засідання зазначаються:

- місце та дата його проведення;

- особи, які брали участь у засіданні;

- порядок денний засідання;

- питання, винесені на голосування, підсумки голосування, та прийняті рішення.

Протокол засідання Ради Фонду підписується головою та секретарем Ради Фонду.

3.18. Будь-який член Ради Фонду має право брати участь у роботі Ради Фонду безпосередньо або через призначеного ним представника, повноваження якого повинні бути підтверджені належним чином відповідно до чинного законодавства.

3.19. У разі, якщо в результаті відчуження членом Ради Фонду цінних паперів Фонду кількість належних йому цінних паперів Фонду стала меншою ніж кількість, зазначена в пункті 3.2. цього Регламенту, такий член Ради Фонду втрачає право на участь в роботі Ради Фонду. При цьому, оскільки внаслідок вищезазначеного кількість членів Ради Фонду стає меншою, ніж зазначено у пункті 3.1. цього Регламенту, засідання Ради Фонду до формування нового складу Ради Фонду не скликаються. У цьому випадку, а також у разі неможливості обрання Ради Фонду, до моменту обрання Ради Фонду виконання її функцій тимчасово переходить до наглядової ради Компанії.

4. Порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) цінних паперів Фонду

4.1. Вартість чистих активів Фонду визначається у порядку, визначеному Положенням про визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 2 липня 2002 року № 201 (далі – «Положення»). У разі внесення змін до цього Положення чи прийняття нормативних актів, які змінюють порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування, вартість чистих активів Фонду визначатиметься згідно з вимогами чинного законодавства та відповідних нормативних документів.

4.2. При розрахунку вартості чистих активів Фонду активи Фонду оцінюються наступним чином:

4.2.1. прості акції – за даними біржового курсу організатора торгівлі, розрахованого та оприлюдненого відповідно до вимог законодавства;

4.2.2. цінні папери з фіксованим доходом – за даними біржового курсу організатора торгівлі, розрахованого та оприлюдненого відповідно до вимог законодавства, з урахуванням доходності до погашення;

4.2.3. інструменти грошового ринку – оцінна вартість розраховується за формулою:

,де:

V – оцінна вартість цінного папера;

P – ціна придбання цінного папера;

R – ціна погашення (викупу) цінного папера;

d_i – кількість днів з дати придбання цінного папера до дати здійснення розрахунку;

d – кількість днів з дати придбання цінного папера до дати погашення (викупу) цінного папера.

4.3. Компанія розраховує вартість чистих активів Фонду:

- до дня отримання від Комісії письмового повідомлення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів ІСІ – на кінець останнього робочого дня місяця та для подачі Комісії звіту про результати розміщення цінних паперів ІСІ;

- з дня отримання від Комісії письмового повідомлення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів ІСІ – на кінець робочого дня, що передує дню приймання заявок на розміщення цінних паперів Фонду, на дату, починаючи з якої до складу та структури активів Фонду застосовуються обмеження, встановлені законодавством, на кінець останнього робочого дня місяця, кварталу, року, при заміні Компанії та при ліквідації Фонду в порядку, встановленому відповідними нормативно-правовими актами Комісії.

4.5. З дня отримання від Комісії письмового повідомлення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів ІСІ, розміщення цінних паперів Фонду здійснюється за ціною, що визначається виходячи з розрахункової вартості цінного папера Фонду.

4.6. Розрахункова вартість цінного папера Фонду визначається як результат ділення загальної вартості чистих активів Фонду на кількість цінних паперів Фонду, що перебувають в обігу на дату розрахунку.

4.7. Ціна, за якою розміщуються цінні папери Фонду, збільшується на суму винагороди торговця цінними паперами, що здійснює розміщення цінних паперів Фонду (далі – «Агент»). Розмір винагороди Агента зазначається в проспекті емісії цінних паперів Фонду.

5. Порядок визначення розміру винагороди Компанії та покриття витрат, пов’язаних з діяльністю Фонду, що відшкодовуються за рахунок активів Фонду

5.1. Винагорода Компанії встановлюється у співвідношенні до вартості чистих активів Фонду.

5.2. Винагорода Компанії нараховується та сплачується щомісячно грошовими коштами.

5.3. Визначення вартості чистих активів Фонду для розрахунку винагороди Компанії здійснюється на підставі даних середньомісячних розрахунків вартості чистих активів Фонду станом на кінець останнього робочого дня звітного місяця.

5.4. За підсумками фінансового року здійснюється остаточний перерахунок винагороди Компанії за рік на підставі розрахунку середньорічної вартості чистих активів, здійсненому за даними щомісячних розрахунків вартості чистих активів Фонду.

5.5. Винагорода Компанії за рік без урахування премії не може перевищувати 5 (п’яти) відсотків середньої вартості чистих активів Фонду.

5.6. Винагорода Компанії за рік становить 3 (три) відсотки середньої вартості чистих активів Фонду.

5.7. За рішенням Ради Фонду Компанії може бути сплачена премія. Премія сплачується у разі, якщо отриманий Фондом за фінансовий рік прибуток перевищить запланований на звітний фінансовий рік прибуток (далі – «Запланований прибуток»), який розраховується за формулою:

,де:

PP – Запланований прибуток;

NAV – загальна вартість чистих активів Фонду станом на останній робочий день попереднього фінансового року;

Div – загальна сума дивідендів, що були нараховані учасникам Фонду за результатами діяльності Фонду у попередньому фінансовому році;

Pr – премія Компанії за результатами діяльності Фонду у попередньому фінансовому році;

CF_i – надходження від продажу цінних паперів Фонду (за виключенням винагороди Агента від їх продажу) за звітний фінансовий рік;

R – єдиний для всіх грошових потоків рівень прибутковості, встановлений інвестиційною декларацією Фонду (надалі – «Рівень прибутковості»);

t_i – кількість днів з дня надходження коштів від продажу цінних паперів Фонду до закінчення звітного фінансового року;

D – кількість днів у звітному фінансовому році.

5.8. Розмір премії складає 5 (п’ять) відсотків від суми перевищення прибутку, отриманого Фондом за звітний фінансовий рік, над сумою Запланованого прибутку.

5.9. Крім винагороди та премії Компанії за рахунок активів Фонду сплачуються:

- винагорода зберігачу Фонду;

- винагорода депозитарію Фонду;

- винагорода аудитору Фонду;

- винагорода оцінювачу майна Фонду;

- винагорода торговцям цінними паперами;

- операційні витрати, пов’язані із забезпеченням діяльності Фонду, у тому числі:

- реєстраційні послуги;

- розрахунково-касове обслуговування Фонду банком;

- нотаріальні послуги;

- послуги депозитарію;

- оплата вартості публікації обов'язкової інформації щодо діяльності Фонду;

- інформаційні послуги (оплата вартості придбання інформації щодо діяльності емітентів, у цінні папери яких розміщено або передбачається розміщувати активи Фонду, оплата іншої інформації, необхідної для забезпечення спільного інвестування);

- рекламні послуги, пов'язані з розміщенням цінних паперів Фонду;

- витрати, пов'язані з обслуговуванням учасників Фонду та обігу цінних паперів Фонду;

- витрати, пов'язані з придбанням, утриманням та реалізацією нерухомого майна, що входить до складу активів Фонду.

5.10. Витрати зазначені у п.5.9 цього Регламенту (крім винагороди та премії Компанії, податків та інших обов’язкових платежів, передбачених чинним законодавством), не повинні перевищувати 5 (п’яти) відсотків середньорічної вартості чистих активів Фонду, розрахованої відповідно до нормативно-правових актів Комісії.

5.11. Інші витрати та витрати, що перевищують встановлений розмір, здійснюються Компанією за власний рахунок.

6. Порядок розподілу прибутку Фонду

6.1. У разі, якщо отриманий протягом встановленого для Фонду фінансового року (дата початку та закінчення якого зазначається у п.6.8 цього Регламенту) прибуток досягне або перевищить розмір Запланованого прибутку, такий прибуток підлягає розподілу у вигляді дивідендів.

6.2. Розподілу у вигляді дивідендів підлягає 100 (сто) відсотків суми нерозподіленого прибутку Фонду, що залишився після нарахування Компанії премії за результатами звітного фінансового року.

6.3. Рішення про розподіл прибутку Фонду приймається Правлінням Компанії.

6.4. Право на отримання дивідендів мають власники цінних паперів Фонду, що володіли ними на дату закінчення фінансового року, за результатами якого сплачуються дивіденди. З цією метою на дату закінчення фінансового року складається перелік осіб, які мають право на отримання дивідендів.

6.5. У разі прийняття рішення про розподіл прибутку у вигляді дивідендів, такі дивіденди сплачуються протягом 15 (п’ятнадцяти) робочих днів з дня закінчення фінансового року.

6.6. Виплата дивідендів по цінних паперах Фонду здійснюється шляхом переказу відповідної суми грошових коштів на банківський рахунок особи, що увійшла до переліку, зазначеного у п.6.4. цього Регламенту.

6.7. Незалежно від суми отриманого Фондом прибутку прибуток Фонду не розподіляється у вигляді дивідендів у разі, якщо внаслідок зміни законодавства виплата дивідендів по цінних паперах Фонду стане для учасників Фонду економічно недоцільною.

6.8. Дата початку фінансового року Фонду (розрахункового періоду) – 1 березня, дата закінчення фінансового року Фонду (розрахункового періоду) – 28 (29) лютого.

7. Порядок та строки викупу Компанією цінних паперів Фонду

7.1. Викуп цінних паперів Фонду здійснюється після закінчення строку діяльності Фонду.

7.2. Викуп цінних паперів Фонду здійснюється за вартістю чистих активів Фонду у розрахунку на один цінний папір Фонду в обігу, розрахованою на дату прийняття рішення про припинення діяльності Фонду, зменшеною на суму, визначеною кошторисом витрат комісії з припинення Фонду.

7.3. У разі, якщо вартість чистих активів Фонду після реалізації активів збільшилася порівняно з вартістю чистих активів, розрахованою на дату прийняття рішення про припинення діяльності Фонду, розрахунок здійснюється за такою вартістю.

7.4. У разі, якщо вартість чистих активів Фонду після реалізації цінних паперів, які обертаються на організаційно-оформленому ринку, що становлять активи Фонду, зменшилась не більше ніж на 10% (десять відсотків) порівняно з вартістю чистих активів Фонду, розрахованою на дату прийняття рішення про припинення діяльності Фонду, розрахунок здійснюється за вартістю чистих активів, розрахованою після реалізації активів Фонду.

7.5. У разі, якщо вартість чистих активів Фонду після реалізації цінних паперів, які обертаються на організаційно-оформленому ринку, що становлять активи Фонду, зменшилась більше ніж на 10% (десять відсотків) порівняно з вартістю чистих активів Фонду, розрахованою на дату прийняття рішення про припинення діяльності Фонду, розрахунок здійснюється за вартістю чистих активів, розрахованою після реалізації активів Фонду, але не нижче номінальної вартості цінних паперів Фонду.

7.6. Грошові розрахунки з Учасником здійснюються шляхом переказу грошових коштів на банківський рахунок Учасника.

7.7. Викуп цінних паперів Фонду здійснюється на підставі отриманих Компанією від Учасників заявок на викуп, форма яких має відповідати вимогам, встановленим нормативно-правовими актами Комісії. Компанія має право відмовити у прийомі заявок на викуп виключно за підстав, передбачених чинним законодавством.

7.8. Викуп цінних паперів Фонду здійснюється за єдиними для всіх Учасників цінами.

8. Напрями інвестицій Фонду викладені в Інвестиційній декларації Фонду, яка є складовою частиною цього Регламенту і наведена у Додатку 1 до цього Регламенту.

Додаток 1

до Регламенту ЗНПІФ «КІНТО-Весна»

ПрАТ «КІНТО»

1. Повне найменування Фонду – Закритий недиверсифікований пайовий інвестиційний фонд «КІНТО-Весна».

2. Фонд створено згідно з рішенням Правління Приватного акціонерного товариства «КІНТО» (Протокол від 22 грудня 2009 року).

3. Мета створення Фонду – залучення грошових коштів інвесторів та забезпечення їх приросту шляхом здійснення діяльності зі спільного інвестування.

4. Активи Фонду складаються з:

- цінних паперів (цінних паперів вітчизняних та іноземних емітентів, державних цінних паперів, доходи за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України, цінних паперів іноземних держав, цінних паперів органів місцевого самоврядування);

- грошових коштів (в тому числі в іноземній валюті);

- банківських металів;

- об’єктів нерухомості;

- інших активів, дозволених законодавством України.

5. До складу активів Фонду не можуть входити активи, перелік яких встановлено нормативно-правовими актами Комісії.

6. Структура активів Фонду має відповідати всім вимогам, встановленим чинним законодавством щодо структури активів недиверсифікованого інвестиційного фонду.

7. Окрім вимог до структури активів Фонду, зазначених у п.6. цієї Інвестиційної декларації, Компанії забороняється придбавати або додатково інвестувати в цінні папери одного емітента чи інвестувати в окремий актив більше ніж 15 (п’ятнадцять) відсотків загальної вартості активів Фонду.

8. Вищезазначені вимоги до структури активів Фонду застосовуються через 6 (шість) місяців з дати реєстрації Регламенту Фонду.

9. При здійсненні управління активами Фонду Компанія дотримується всіх вимог, встановлених чинним законодавством щодо недиверсифікованого інвестиційного фонду.

10. Рівень прибутковості Фонду за рік встановлюється на рівні середньозваженої облікової ставки, встановленої Національним банком України.

Розділ Г. Дані про проголошену емісію інвестиційних сертифікатів

1. Спосіб розміщення випуску інвестиційних сертифікатів – відкрите (публічне) розміщення.

2. Загальна номінальна вартість інвестиційних сертифікатів, які планується розмістити – 1 000 000 000,00 грн. (один мільярд грн. 00 коп.)

3. Номінальна вартість інвестиційного сертифіката – 1 000,00 грн. (одна тисяча грн. 00 коп.)

4. Кількість інвестиційних сертифікатів – 1 000 000 шт. (один мільйон шт.)

5. Форма існування інвестиційних сертифікатів – бездокументарна.

6. Форма випуску інвестиційних сертифікатів – іменні.

7. Порядок визначення дати початку розміщення інвестиційних сертифікатів – інвестиційні сертифікати Фонду починають розміщуватись на одинадцятий календарний день після опублікування зареєстрованого в Комісії Проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Фонду (за умови, якщо на вказану дату інвестиційним сертифікатам Фонду буде присвоєно міжнародний ідентифікаційний номер), а у разі, якщо такий день припаде на вихідний або святковий день – у перший робочий день після нього.

8. Етапи розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду (далі – «Етапи розміщення»):

- перший етап – з дати, порядок визначення якої зазначений у п.7 цього розділу, до 31 травня 2010 року включно;

- другий етап – з 4 березня 2011 року до 4 квітня 2011 року включно;

- третій етап – з 5 березня 2012 року до 5 квітня 2012 року включно;

- четвертий етап – з 5 березня 2013 року до 5 квітня 2013 року включно;

- п’ятий етап – з 5 березня 2014 року до 4 квітня 2014 року включно;

- шостий етап – з 5 березня 2015 року до 6 квітня 2015 року включно;

- сьомий етап – з 4 березня 2016 року до 4 квітня 2016 року включно.

9. Дата закінчення розміщення інвестиційних сертифікатів – 04/04/16.

10. Порядок визначення ціни продажу інвестиційних сертифікатів Фонду.

Інвестиційні сертифікати Фонду розміщуються за ціною, яка визначається як сума винагороди Агента та:

– номінальної вартості інвестиційного сертифіката Фонду – до дня отримання від Комісії письмового повідомлення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів ІСІ;

– розрахункової вартості інвестиційного сертифіката Фонду – з дня отримання від Комісії письмового повідомлення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів ІСІ.

У залежності від кількості інвестиційних сертифікатів Фонду, що придбавається Інвестором (за однією заявкою), розмір винагороди Агента складає:

– до 19 (дев’ятнадцяти) інвестиційних сертифікатів включно – 2% (два відсотка) від розрахункової (номінальної у випадку, зазначеному вище) вартості інвестиційних сертифікатів;

– від 20 (двадцяти) до 99 (дев’яноста дев’яти) інвестиційних сертифікатів включно – 1,5% (одна ціла п’ять десятих відсотка) від розрахункової (номінальної у випадку, зазначеному вище) вартості інвестиційних сертифікатів;

– від 100 (ста) інвестиційних сертифікатів – 1% (один відсоток) від розрахункової (номінальної у випадку, зазначеному вище) вартості інвестиційних сертифікатів.

11. Порядок розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду та їх оплати.

11.1. Розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється Агентами, перелік яких зазначений у Розділі З цього Проспекту, а також повіреними Агента, з якими Агентом за погодженням з Компанією укладено відповідні договори (далі – «Субагент»).

11.2. Особа, що бажає придбати інвестиційні сертифікати Фонду, (надалі – «Інвестор») особисто або через довірену особу, що діє на підставі довіреності, оформленої належним чином, подає Агенту (Субагенту) за адресою, що вказана у пункті 12 цього Розділу, заявку на придбання інвестиційних сертифікатів Фонду (надалі – «Заявка на придбання»).

11.3. Заявки на придбання протягом Етапу розміщення приймаються кожного робочого дня з 13-ої до 17-ої години.

11.4. Інвестору може бути відмовлено у прийомі Заявки на придбання у разі, якщо:

– форма Заявки на придбання не відповідає вимогам, встановленим чинним законодавством;

– на день подачі Заявки на придбання Агентом (Субагентом) розміщена уся кількість інвестиційних сертифікатів, що передбачена відповідним договором;

– Заявка на придбання подана після закінчення відповідного Етапу розміщення, перелік яких зазначений у пункті 8 цього Розділу, або після дати закінчення розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду, яка зазначена у пункті 9 цього Розділу.

11.5. Одразу після прийняття Заявки на придбання з Інвестором укладається договір на придбання інвестиційних сертифікатів. У разі, якщо Інвестор-фізична особа на момент подачі Заявки на придбання перебуває у шлюбі, такий договір укладається лише за згодою особи, з якою Інвестор перебуває у шлюбі. Така згода надається у письмовій формі особою, з якою Інвестор перебуває у шлюбі:

– у простій письмовій формі (для цього особа, з якою Інвестор перебуває у шлюбі, зобов’язана бути присутньою при укладенні вищезазначеного договору);

– у нотаріальній формі (при цьому при укладенні вищезазначеного договору присутність особи, з якою Інвестор перебуває у шлюбі, не потрібна).

Істотні умови такої згоди передбачаються умовами договору на придбання інвестиційних сертифікатів.

11.6. Придбаваючи інвестиційні сертифікати Фонду, Інвестор приєднується до Фонду, укладаючи договір на придбання інвестиційних сертифікатів, на наступних умовах:

1) Інвестор передає Компанії засоби інвестування (грошові кошти, за які були придбані інвестиційні сертифікати Фонду) для подальшого їх інвестування за вибором Компанії, виходячи з напрямків, визначених інвестиційною декларацією Фонду;

2) укладаючи договір на придбання інвестиційних сертифікатів, Інвестор тим самим надає згоду на здійснення Компанією управління активами Фонду. Активами Фонду є сукупність цінних паперів, грошових коштів та інших активів, що сформована за рахунок коштів спільного інвестування;

3) повноваження Компанії щодо володіння та розпорядження активами Фонду, а також інші умови здійснення управління активами Фонду вказуються у вищезазначеному договорі, Регламенті Фонду та нормах чинного законодавства;

4) продаж Учасником усіх належних йому інвестиційних сертифікатів Фонду є підставою для припинення правовідносин з Компанією.

11.7. Оплата інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється Інвестором шляхом внесення грошових коштів в касу Агента (Субагента) або шляхом банківського переказу на поточний рахунок Агента.

11.8. Оплата цінних паперів Фонду здійснюється Інвестором:

– при готівковому розрахунку – в день укладення договору на придбання інвестиційних сертифікатів;

– при безготівковому розрахунку – грошові кошти мають бути зараховані на поточний рахунок Агента не пізніше наступного робочого дня з дня укладення договору на придбання інвестиційних сертифікатів.

11.9. Інвестиційні сертифікати Фонду зараховуються на рахунок їх власника протягом семи робочих днів з дня здійснення їх оплати.

12. Адреси місць розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду:

– м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1 (Товариство з обмеженою відповідальністю «КІНТО, Лтд»);

– м. Вінниця, вул. Архітектора Артинова, 53, кв. 3 (Товариство з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Рубін»);

– м. Дніпропетровськ, вул. Ливарна, 13 (Товариство з обмеженою відповідальністю «Квадро»);

– м. Дніпропетровськ, вул. Молодогвардійська, 2 (Товариство з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Євроброкер»);

– м. Донецьк, вул. Університетська, 48 (Товариство з обмеженою відповідальністю «Донфінсервіс»);

– м. Запоріжжя, вул. Гоголя, 91 (Товариство з обмеженою відповідальністю «ФОНДОВА КОМПАНІЯ ПІЛОТ»);

– м. Запоріжжя, вул. Копьонкіна, 98 (Товариство з обмеженою відповідальністю «Гарант Інвест»);

– м. Львів, вул. Академіка Сахарова, 42, оф. 317 (Товариство з обмеженою відповідальністю «МАКСИМУМ-КАПІТАЛ»);

– м. Львів, вул. Грабовського, 11 (Товариство з обмеженою відповідальністю «Львівські цінні папери»);

– м. Миколаїв, вул. Декабристів, 1а (Миколаївська філія Товариства з обмеженою відповідальністю «Мережа фондових магазинів Плюс»);

– м. Полтава, вул. Паризької Комуни, 18, к. 20 (Спільне українсько-російське товариство з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «АССА»);

– м. Сімферополь, вул. Скрипніченка, 30/13 (Акціонерне товариство закритого типу «Ваш Вибір»);

– м. Харків, пров. Мар’яненка, 4 (Публічне акціонерне товариство «Акціонер-но-комерційний банк «Базис»);

– м. Черкаси, вул. Байди Вишневецького, 37 (Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Дельта»).

13. Права, що надаються власникам інвестиційних сертифікатів Фонду:

- отримувати дивіденди по інвестиційних сертифікатах Фонду у порядку та за умов, передбачених Регламентом Фонду;

- бути членом Наглядової ради Фонду згідно з Регламентом Фонду;

- отримати розрахунок по інвестиційних сертифікатах Фонду при його ліквідації;

- інші права, передбачені чинним законодавством.

14. Повідомлення про випуск інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється шляхом опублікування в офіційному друкованому виданні Комісії зареєстрованого проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Фонду.

15. Кошти (активи) Фонду не можуть використовуватися для покриття збитків Компанії.

16. У разі визнання Комісією випуску інвестиційних сертифікатів Фонду таким, що не відбувся, або у разі визнання емісії недобросовісною, Компанія зобов’язується повернути Інвесторам залучені шляхом розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду кошти у строк, встановлений чинним законодавством. Відмова від випуску інвестиційних сертифікатів Фонду не допускається.

Розділ Ґ. Інформація про розміщення раніше випущених в обіг інвестиційних сертифікатів Фонду

Розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється вперше.

Розділ Д. Відомості про депозитарій

- Повне найменування – Приватне акціонерне товариство «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів»;

- ідентифікаційний код за ЄДРПОУ – 35917889;

- місцезнаходження – 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г;

- строк дії Ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів – з 27/05/09 до 27/05/19.

Розділ Е. Відомості про незалежного оцінювача майна

- Повне найменування – Товариство з обмеженою відповідальністю «КОНСАЛТІНГ-ЦЕНТР»;

- ідентифікаційний код за ЄДРПОУ – 25403222;

- місцезнаходження – 01133, м. Київ, вул. Щорса, буд. 44;

- строк дії сертифіката суб’єкта оціночної діяльності – з 04/06/08 до 04/06/11.

Розділ Є. Відомості про зберігача

- Повне найменування – Акціонерно-комерційний банк соціального розвитку «Укрсоцбанк»;

- ідентифікаційний код за ЄДРПОУ – 00039019;

- місцезнаходження – 03150, м. Київ, вул. Ковпака, 29;

- строк дії Ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів – з 13/10/07 до 13/10/12.

Розділ Ж. Відомості про аудиторську фірму

- Повне найменування – Закрите акціонерне товариство «Аудиторська фірма «Украудит-ХХІ»;

- ідентифікаційний код за ЄДРПОУ – 22964908;

- місцезнаходження – 04053, м. Київ, вул. Некрасівська, 3;

- строк дії Свідоцтва про внесення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги – до 15/12/10;

- строк дії Свідоцтва про внесення до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що надають послуги на ринку цінних паперів – з 22/02/07 до 15/12/10.

Розділ З. Відомості про торговців цінними паперами, що здійснюють розміщення (андеррайтинг) інвестиційних сертифікатів Фонду

1. Повне найменування – Товариство з обмеженою відповідальністю «КІНТО, Лтд»;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ – 19263860;

місцезнаходження – 01034, м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1;

строк дії Ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності по випуску та обігу цінних паперів – з 09/09/05 до 09/09/10.

2. Повне найменування – Товариство з обмеженою відповідальністю «Мережа фондових магазинів Плюс»;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ – 21626465;

місцезнаходження – 01034, м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1;

строк дії Ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтинг – з 02/12/09 до 02/12/14.